慈溪市审计局2019年度工作总结

2019年是审计机关机构改革之年，也是市委审计委员会办公室成立后运作的第一年。一年来，市审计局切实增强作为党委工作部门和行政机关的双重身份意识，在市委市政府和市委审计委员会的正确领导下，依法履行审计监督职责，落实全面从严治党要求，圆满完成了各项工作任务并取得了明显成效，有力助推了创新活力之城美丽幸福慈溪建设。

一、围绕中心，依法履行审计监督职责

全年实施审计和审计调查项目24项，查出管理不规范等问题金额106817万元，发现非金额计量问题738个，提出的审计建议被采纳70条，促进出台制度22项；发出审计建议函和预警函9份，报送审计专报15份，书面移送案件线索3件，信息文章等被上级录用100篇，审计报告、专报等获市委、市政府领导肯定性批示12次，获宁波市优秀审计项目2个。

一是推动预算法贯彻实施。贯彻预算法要求，开展本级政府预算执行和决策草案审计、3个镇级财政决算审计、2个部门预算执行情况审计。财政同级审在“三位一体”总体思路框架下，创新大数据审计方式，提高审计统筹效能，取得了显著成效，共揭示14类问题涉及31个具体事项。审计工作报告获市人大高度肯定。涉及基础设施配套费征收、生育津贴发放的2篇专报，获市委、市政府主要领导批示，促进了制度的完善。持续关注“三公三费”，揭示了公车油卡资金沉淀、公务接待不规范、“三费”报销手续不到位等问题，助力政府部门过紧日子意识落到实处。开展政府购买服务资金绩效情况专项审计调查，揭示相关政策落实不到位、部分项目绩效不佳等问题，上报反映我市政府购买物业安保服务亟待规范的审计专报，获常务副市长批示，推动了政策落地和发挥实效。

二是推动权力规范运行和责任落实。全年安排独立经济责任审计项目5个、自然资源资产任期（离任）审计项目1个，涉及5个单位8名领导干部；同时以经济责任审计思路，开展3个单位的财政财务收支审计，推进审计监督全覆盖。紧盯领导干部权力运行、责任落实，揭示决策不规范、不作为慢作为等问题，促进领导干部依法用权、秉公用权、廉洁用权。经责审中发现问题金额11509.79万元；上年度移送事项中，有4人分别受到党内严重警告、党内警告处分；相关报告获市领导批示8次。有序推进自然资源资产审计，并在相关项目中关注滩涂资源保护利用、生活污水防治等工作，促进领导干部更好履行自然资源管理责任。根据清廉慈溪建设要求，把审计融入干部大监督体系，全年共审核“六争攻坚”好干部推荐人选等51人次。

三是推进“六争攻坚”行动。以加快投资审计转型为抓手，聚焦项目攻坚、产业提升、品质提档、服务增效要求，实施市轻纺布料城工程建设管理情况、观海卫镇（双湖盐仓）农民公寓工程建设管理情况、部分建筑安装政府投资项目建设管理情况、部分市政交通政府投资项目建设管理情况、部分水利绿化政府投资项目建设管理情况等审计调查项目5个，揭示政策措施执行、民生实事项目落实、重大建设项目推进等方面存在的问题，提出审计意见23条，督促收回房屋销售欠款106.49万元，收回多付工程款107.74万元，上缴物业维修基金欠款89.32万元，促使相关单位收取监理等违约金111.57万元，推动出台制度6项，相关专报获市领导批示4次。我市投资转型的首个审计项目“慈溪市新马潭路江（商品市场园区段）拓疏绿化工程预算执行情况审计”获2019年度宁波市优秀审计项目。强化造价监督，全年完成政府投资建设项目审核88项，涉及总金额56亿元，累计核减工程价款2.87亿元；参加相关投资业务会议161次，提出招标文件修改意见16条，为服务“六争攻坚”贡献审计智慧。

四是推动政策（改革）措施落地见效。把政策跟踪审计融入各类项目中实施，关注市级、部门和乡镇有关政策的科学性、实施的规范性和结果的绩效性。揭示了市政基础设施配套费政策执行存在漏洞、科技创新券政策补助激励作用不够明显、工业和信息产业基金运作迟缓、国企改革需持续深化、部分奖励补助政策制订执行把关不严等问题，促进有关部门（乡镇）进一步完善政策措施、规范操作细则、落实工作责任、收回虚报冒领资金、提高政策绩效，促进政令畅通，更好发挥政策的激励引导作用。

五是推动打好三大攻坚战。实施滨海经济开发区管委会、慈溪高新技术产业开发区管委会、市城南改造建设指挥部3家单位的财政财务收支审计，关注平台开发建设管委会（指挥部）在重大政策制订、重点工程推进、重要资金分配、债务管理、工程管理等方面存在的问题和风险隐患，助力相关单位补漏洞、防风险。派员参加省审计厅组织的保障房安居工程审计；开展残疾人“两项补贴”审计，揭示发放对象不够精准的问题，助力相关单位及时纠正并建立完善部门衔接、信息比对等制度。派员赴贵州安龙县参加宁波市审计局组织的9个扶贫审计项目，涉及资金7800万元，梳理上报扶贫实际困难4项。协助市政府做好宁波市审计局对慈溪市工业固体废物和危险废物处置监管情况审计的迎审协调服务工作。开展全市公益林保护审计调查；在有关项目中，开展矿产资源管理、农林环境资源管理审计，关注生态效益补偿资金管理情况，助力美丽慈溪建设。

二、创新机制，全面提升审计工作水平

强化“争当模范生、继续走前列”意识，深化审计机关体制机制改革创新，完善工作机制，强化审计业务建设，促进审计工作创新发展，提升审计监督效果。

一是稳妥推进审计体制改革。深刻领会习近平总书记关于“审计机关首先是党的政治机关”的重要论述，自觉把强化党的领导体现到机构职责定位并融入到审计工作各环节。积极与有关部门对接，完成机构改革各项任务，在人员转隶和职能优化上做到无缝对接；协助市委高质量做好成立市委审计委员会的各项筹备工作，出台相关工作规则和工作细则；履行好市委审计委员会办公室工作职责，依规向市委审计委员会报告年度工作计划、“同级审”工作和审计整改情况。落实审计计划由上级审批、审计工作报告由上级审核的要求，提高计划管理水平和工作报告质量。

二是抓好审计查出问题的整改。进一步完善整改工作机制，对审计发现的问题，建立整改清单，明确主体，压实责任，持续跟踪抓到位。2019年度审计工作报告反映的7大类27个问题涉及的72个具体事项，绝大部分已经整改到位，其中涉及的问题资金已基本整改，累计收回资金5347.8万元，调账清理11476.37万元，拟定各项制度33项；整改推动复耕土地16亩，资源利用增收1126万元；跟踪抓好以前年度未整改到位问题，累计收回相关整改款项4.26亿元。市审计局公告审计结果10个，督促4个被审计单位公告审计整改结果。审计整改工作得到市人大常委会高度评价和肯定。

三是内审指导监督和审计服务有效开展。完善加强内部审计指导监督工作制度，出台《慈溪市内部审计工作联系制度》等制度性文件8项，构建国家审计和内部审计的协同融合机制，更好发挥内部审计的基础性、源头性作用。在宁波大市范围内率先推行内部审计工作备案管理制度和成果共享制度；2019年我市获省优秀内审项目2个、宁波市优秀内审项目3个、宁波市内审优秀论文等奖项24篇。扎实推进服务企业、服务基层、服务群众工作，应邀对有关单位和市管干部精进式培训班等开展培训授课7次，受训对象合计500余人次。

四是“科技强审”和审计创新步伐加快。广泛开展审计科研活动，2篇课题被列为省审计厅立项科研课题；13篇课题被列为宁波市审计局年度立项课题并顺利结题，其中12篇课题论文获奖，一等奖（第一名）1篇，二等奖2篇，三等奖5篇，优秀奖2篇，名列宁波市各县（市）区前茅。组织开展计算机审计讲座，派员参加审计署计算机审计专业培训，强化审计干部的大数据审计思维，积极推广“总体分析、发现疑点、分散核实、系统研究”的数字化审计方式。选派业务骨干参加上级举办的BIM技术应用现场观摩交流，探索新技术在审计工作中的运用。首次面向社会公开征集审计案例，收到各类审计案例32篇，在分享审计技术方法、启发创新工作思路、提高依法审计能力、营造良好审计执法环境等方面起到了较好作用。认真落实审计项目和审计组织方式“两统筹”工作相关精神，探索“最多审一次”，强化审计方法集成、成果共享，推进审计监督全覆盖，提高审计监督整体效能。

五是审计工作联动机制不断深化。完善与纪委监委、组织、巡察等机关的外部协作机制，加强工作联动和信息互通，进一步增强监督合力。做好审计成果运用的后半篇文章，全年向市委巡察办等单位提供审计报告等重要资料81份，派员参与5人次，为巡察督查等提供有效依据和力量支持，进一步提高审计增值服务和监督实效。2019年我市还明确将审计监督作为强化行政权力制约和监督的重要手段，列入年度法治政府（依法行政）建设考核评价指标。

三、从严治党，全面锤炼审计干部品质

局党组坚决扛起全面从严治党主体责任，持续推进清廉审计建设，全力锤炼审计干部品质。全年获集体荣誉9个，其中机关党支部被宁波市委组织部评为四星级基层党组织，被市委授予市级先进党组织称号；个体获各级各类荣誉56人次,其中1名干部获全省审计机关先进工作者称号，1名干部被评为省计算机审计专业领军人才，1项创新案例获省审计厅2019年度优秀大数据审计项目案例。在市级机关民主测评中，市审计局在政府系统中名次前移；继续保持违法违纪零发生。在全市机关党的建设工作座谈会上，局党组作了经验交流。

一是主题教育工作有特色。根据中央、省委、宁波市委和慈溪市委部署，高质量推进“不忘初心、牢记使命”主题教育，在学习教育、调查研究、检视问题、整改落实等四个方面较好完成了预定目标。坚持把学习教育贯彻始终，在守初心中增动力，除建立“一周一读”集中领学研讨等制度外，还引入了“清单式”“熏陶式”“嵌入式”“体验式”等四种教育模式，做到审计工作开展到哪里，主题教育就延伸到哪里。坚持把调查研究贯彻始终，在担使命中破难题，局领导班子成员结合年度审计科研立项课题，分赴审计现场、联系村（社区）等地开展调研，形成了11份调研报告，调研成果部分已转化工作举措；其中10篇报告在宁波市2019年度优秀审计论文评选中获奖。坚持把检视问题贯彻始终，在找差距中补短板，注重问题导向，根据“四个对照”“四个找一找”等要求，共计检视问题121个。坚持把整改整治贯彻始终，在抓落实中见成效，将边查边改和推进专项整治结合起来，确保一项一项落实，目前检视出的问题已经完成整改。

二是领导班子建设有力度。狠抓全面从严治党主体责任落实，认真落实党组党风廉政建设主体责任和意识形态工作责任制，局主要负责人已连续7年在春节后上班第一天为全体党员干部作廉政作风教育为主题的党课，一年两次开展责任制谈话，每季度听取党风廉政建设情况汇报，确保党建工作和审计业务有机融合。狠抓理论学习制度落实，以局党组理论学习中心组为龙头，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、上级审计委员会会议精神和市委市政府重要会议精神，全年开展中心组学习21次。狠抓党内政治生活制度落实，认真落实“三会一课”、民主生活会、谈心谈话等制度，党组成员以普通党员身份常态化参加党支部组织生活；严格执行“三重一大”事项集体决策和局党组书记末位表态制度，做到发扬民主各抒己见、形成决定坚决执行，营造风清气正的政治生态。

三是干部队伍建设有实效。以知行青年培育工程为载体，实施“人才强审”战略，通过四大工程和八大行动，努力打造信念坚定、业务精通、作风务实、清正廉洁的高素质专业化审计干部队伍。1名干部被评为慈溪市级“六争攻坚”好干部，1名干部获全市“五个一线”挂职锻炼考核优秀，1名干部被评为市直机关优秀共产党员。强化干部教育培训统筹，利用审计署“审计大讲堂”、宁波市审计系统春季培训、干部党员学习网、集中整训、主题教育、专题培训等载体加大培训力度。强化正面典型宣传教育，一名干部获全省审计机关先进工作者称号，得到袁家军省长的集体接见和合影；强化先进事迹报道，用身边人身边事引导审计干部对标看齐、比学赶超。推动机关工会、青年、妇女、老干部、文明创建、志愿服务、周末巡河等工作深入开展，在全省审计机关书画摄影作品展评选中，一名干部获书法二等奖、2名干部获摄影三等奖；累计举行送温暖、植绿、慈善捐款、义务献血、演讲比赛、趣味运动会、参观廉政教育基地等各类活动58次。

四是作风纪律建设有实措。认真接受上级审计和市委巡察，局党组高度负责、以严肃认真的态度自觉接受宁波市审计局实施的经济责任审计和市委巡察组的巡察，积极主动配合审计组和巡察组开展各项工作，做到边审边改、边巡边改、立行立改。清廉审计行动扎实推进，在抓好日常廉政和作风建设的同时，组织开展了“警示教育月”系列活动、政治建设和党风廉政建设领域重大风险排查、审计机关“集中整训”、主题教育“正风肃纪”大检查等，引导审计干部自觉做到依法审计、文明审计、廉洁审计。开展“创建模范机关、建清廉机关”活动，高标准落实中央八项规定及其实施细则精神、审计“四严禁”工作要求和审计“八不准”工作纪律，筑牢廉洁自律底线，打造争当践行“立身立业立信”模范生的审计铁军。

慈溪市审计局

2020年3月6日