慈溪市人民政府：

2020年，我局以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五次全会精神，在市委市政府、市委审计委员会和上级审计机关的正确领导下，认真落实《慈溪市2020年法治政府建设工作要点》相关工作，聚焦主责主业，加大审计监督力度，提升审计监督水平，加强审计队伍建设，为做好常态化“经济体检”，推进依法行政工作，彰显了建设“重要窗口”中的审计担当。现将有关情况报告如下：

一、夯实完善法治工作机制

（一）组织领导有保障。设有市审计局依法行政工作领导小组，领导小组下设法治办公室，2020年底法规科独立运作，现有3名科室人员，其中1名为专职法治工作人员，另聘有法律顾问1名，确保法治职能作用在依法行政工作中得到充分发挥。

（二）依法行政有计划。将法治建设纳入党委（党组）年度工作计划，系统部署年度法治政府建设工作，将法治建设、普法学习、依法审计能力培养等纳入年度工作计划；制定了《慈溪市审计局二○二○年度推进法治政府建设计划》，并按计划抓好各项工作落实。

（三）队伍建设有成效。继续推进《慈溪市审计局知行青年培育工程实施意见》，实行培训学习师徒结对政策，加强行政执法人员培训，全年组织或参加各类培训30余班次，人均培训天数近20天；中心组安排了《宪法》《反间谍法》《中华人民共和国民法典》等法律专题学习；按规定组织全体领导干部和公务员参加年度学法用法考试考核；执法证持有率达97%。

二、依法推进法治建设工作

（一）积极推进政务公开。认真贯彻落实市政府关于深入推进政府信息公开工作的相关要求，完善政府信息公开和依申请公开制度，深入推进行政权力网上公开透明运行。2020年，我局政府网站公开政府信息151条，其中本单位文件2条、通知公告1条、政务动态104条、人事任免1条、计划总结2条、建议提案1条、审计信息36条、2019年度决算信息1条、2020年度预算信息1条、法治政府建设报告1条、政府信息公开工作年报1条；办结政府信息依申请公开件1件。

（二）有效落实法治工作。认真落实市委市政府、市司法局等各部门的工作要求，及时按要求报送法治政府建设各项工作阶段性推进情况；按要求公开《慈溪市审计局2020年度重大行政决策事项目录清单》；落实日常报表报送、规范性文件清理、合同审查登记等各项工作；及时更新维护浙江政务服务网服务部门用户统一工作平台、法律顾问信息服务系统、执法证管理系统、慈溪市法制工作信息管理系统等各个业务系统数据信息等。

（三）不断加强质量管理。修订了《慈溪市审计局关于进一步规范审计业务文书格式的通知》，出台了《慈溪市审计局审计文件材料立卷归档操作规程》，为促进审计业务规范化提供了制度保障。积极配合上级审计机关对审计统计、审计程序、审计档案等各环节合法合规性审查，达到防错纠弊、提高质量管理的目的。坚持开展局优秀审计项目评选和审计项目质量审理，严把年度审计计划制定、审计现场实施、局务会议审查、审计项目复核等重要关口的质量控制。

三、有效履行审计监督职能

今年以来，我局认真落实习近平总书记关于审计工作的重要指示，紧紧围绕市委市政府工作中心，按照市委审计委员会第二次会议精神的要求，积极投身“三争三拼、六大赶超”行动，依法履行审计监督职责。全年实施审计项目27项，查出管理不规范等问题金额225706万元，发现非金额计量问题367个，提出的审计建议被采纳73条，促进出台制度38项；发出审计建议函和预警函9份，报送审计专报21份，信息文章等各级录用176篇，审计专报等获市委市政府领导肯定性批示27篇；荣获宁波市表彰审计项目2个。

（一）积极参与配合上级部门重点工作。积极参与市委市政府和上级审计机关交办的重点工作，牵头实施了贵州兴仁市东西部扶贫协作情况专项审计、江北区保障性安居工程资金投入和使用绩效审计、慈溪市税收和非税收入审计项目3个上级审计机关临时交办项目；配合上级审计机关做好对我市的大气污染防治情况专项审计调查、新增财政资金直达市县基层直接惠企利民专项审计、“保工资保运转保基本民生”责任落实情况审计、保障性安居工程资金投入和使用绩效审计、社会保险基金审计等项目的配合、协调、联系工作；选派人员参加省厅对嘉善县党政主要领导任期经济责任审计。全年向市委巡察组、市纪委等单位提供审计报告等重要资料64份。

（二）持续深化财政审计。2020年财政“同级审”按照市委市政府的决策部署和市人大常委会要求，继续在“三位一体”思路框架下创新审计方式，持续深化审计“两统筹”“全覆盖”要求，在本级预算执行情况和决算草案审计中首次实现69家一级预算单位审计全覆盖，在所有涉及市级部门的项目中要求同步实施预算执行情况审计。“同级审”报告持续获得市人大高度肯定。涉及直管公房、个税手续费、就业政策、职业技能提升资金的4篇专报和“同级审”报告获得市委市政府主要领导批示。

（三）扎实推进经责审计。2020年安排经济责任审计项目8个、自然资源资产任中审计1个，涉及8个单位11名领导干部。认真落实市人大审议意见和市政府工作要求，将政府性资产管理情况列入经济责任审计必审内容，进一步提高领导干部对政府性资产管理重要性的认识。经责审计成果纳入全市干部大监督体系，全年参与联审联查评先评优推荐人选67人、推荐单位26家。在自然资源资产责任审计中，依托市自然资源规划、农业农村、水利等部门的支持和配合，通过斑点图和基本农田图对比分析开展审计取得明显成效。

（四）稳步推进投资审计。全年安排实施周巷污水处理厂（一期）工程预算执行审计等投资审计项目5个，重点关注招投标、内控制度建设及运行情况，揭示存在的风险隐患，3篇专报和2份审计报告获市领导批示，向纪检部门移送问题1个，促使有关单位收回多付款项36.2万元。修订了《慈溪市政府投资项目委托社会中介机构协审管理办法》，截止2020年底，完成政府投资建设项目审核82项，涉及审核总额62.67亿元，累计核减工程价款6.74亿元，平均核减率10.75%，提出招标文件修改意见17条。

（五）持续抓好审计整改工作。树立审计整改“一盘棋”思想，通过压紧责任、持续跟踪、健全制度，持续推进审计整改工作，做好“后半篇文章”。《关于2019年度慈溪市本级预算执行和其他财政收支的审计工作报告》中反映的问题，截至2020年9月底，10大类54个问题86个具体事项中，已整改66个，整改完成率为76.74%，移送问题线索5件，作出党内警告以上纪律处分2人；已累计收回资金25547.05万元，调账清理14600.68万元；相关单位已拟定各项制度18项。慈溪市委书记、市委审计委员会主任杨勇在市人大办提交的《市人大常委会专题审议审计查出问题整改情况》上作出重要批示，对审计查出问题整改情况表示充分肯定。进一步加大整改结果公开力度，全年出具审计结果公告19个，推动被审计单位出具审计整改公告5个,均在政务外网公开。2020年11月，我局起草并推动两办出台了《关于进一步完善审计整改落实工作机制的实施办法》，有效健全了审计整改机制。

（六）进一步强化内审指导监督工作。修订了《慈溪市审计局内部审计工作考核办法》，加强内部审计项目立项管理，推动内部审计全覆盖。做好优秀内部审计项目评比工作，评选出市本级优秀项目16个，获评省厅内审协会优秀及表彰项目2个，宁波市内审协会优秀内审项目3个，显著提升内部审计项目质量管理成效。征集上报省级及宁波市级理论文章、优秀案例20余篇，其中1篇获评省内审案例一等奖，8篇在宁波内审系统获奖。在三年一轮的先进评比中，1个集体被评为浙江省先进集体，3个集体被评为宁波市内部审计先进集体，3人被评为宁波市内部审计先进工作者。开展“五个一百”局长联系企业、科长联系企业活动，深入推进服务基层、服务企业、服务群众“三服务”工作，应邀赴基层授课10次受众1000余人次。

慈溪市审计局

2021年2月18日